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2025年12月，紐約州州長凱西·霍楚（Kathy Hochul）日前正式簽署《人工智能安全法案》（RAISE Act），標(biāo)志著紐約州在人工智能安全與監(jiān)管領(lǐng)域邁出關(guān)鍵一步。該法案建立了目前美國最嚴(yán)格的州級(jí)人工智能監(jiān)管體系，使紐約州成為全國人工智能安全立法的先行者之一，標(biāo)志著地方政府在人工智能治理領(lǐng)域邁出了實(shí)質(zhì)性一步。

該法案不僅明確了大型人工智能開發(fā)商在模型透明度與安全性方面的法定義務(wù)，更通過設(shè)立專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)、強(qiáng)化事故報(bào)告與懲罰機(jī)制，構(gòu)建起一套相對(duì)完整的監(jiān)管框架。此舉被視為對(duì)聯(lián)邦層面立法滯后的重要補(bǔ)充，也為其他國家和地區(qū)提供了可資借鑒的治理范式。

一、大型人工智能開發(fā)商的安全保障義務(wù)：為何成為法律焦點(diǎn)？

人工智能，尤其是前沿大模型，其開發(fā)與部署已不再僅僅是企業(yè)技術(shù)行為，而是具有廣泛社會(huì)影響和潛在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的公共事務(wù)。大型開發(fā)商因掌握關(guān)鍵算法、海量數(shù)據(jù)與強(qiáng)大算力，事實(shí)上扮演著“數(shù)字時(shí)代基礎(chǔ)設(shè)施提供者”的角色。因此，其行為必須接受公共監(jiān)督，承擔(dān)起與其技術(shù)影響力相匹配的社會(huì)責(zé)任。

首先，技術(shù)不對(duì)稱性要求強(qiáng)化開發(fā)者責(zé)任。 普通用戶、中小企業(yè)甚至政府部門，往往缺乏足夠的技術(shù)能力來評(píng)估AI模型的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)是否公正、算法是否帶有歧視性偏見、安全防護(hù)是否充分——這些關(guān)鍵信息若不公開，將導(dǎo)致使用者處于被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)的境地。因此，法律有必要強(qiáng)制開發(fā)者履行信息披露義務(wù)，緩解信息不對(duì)稱帶來的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

其次，AI事故的影響具有廣泛性與不可逆性。 一旦發(fā)生因模型缺陷導(dǎo)致的重大事故——例如金融系統(tǒng)的自動(dòng)化決策引發(fā)市場動(dòng)蕩、醫(yī)療診斷AI出現(xiàn)系統(tǒng)性誤判、內(nèi)容生成模型被大規(guī)模用于制造虛假信息——其社會(huì)危害可能迅速擴(kuò)散且難以補(bǔ)救。事前預(yù)防遠(yuǎn)比事后補(bǔ)救更為重要，這就要求開發(fā)商必須建立并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)在的安全協(xié)議與風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

最后，行業(yè)自律的局限性呼喚外部法律約束。 盡管部分領(lǐng)先企業(yè)已發(fā)布AI倫理原則并建立內(nèi)部治理委員會(huì)，但其透明度、獨(dú)立性與執(zhí)行力常受質(zhì)疑。當(dāng)商業(yè)利益與安全目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力可能不足以保證始終將公共利益置于首位。因此，通過具有強(qiáng)制力的法律設(shè)定底線標(biāo)準(zhǔn)，是確保整個(gè)行業(yè)朝著負(fù)責(zé)任方向發(fā)展的必要保障。

紐約州RAISE法案正是基于以上認(rèn)知，將大型前沿AI模型開發(fā)商明確為法律責(zé)任主體，要求其在追求技術(shù)突破與商業(yè)成功的同時(shí)，必須將透明度與安全置于運(yùn)營的核心。

二、紐約州RAISE法案：構(gòu)建“事故報(bào)告-持續(xù)監(jiān)督-嚴(yán)厲問責(zé)”三維體系

紐約州的立法理念可謂是安全與創(chuàng)新并重。正如州長霍楚所言，該法案旨在證明“技術(shù)創(chuàng)新與安全不必相互沖突”。它并非意圖扼殺創(chuàng)新，而是為創(chuàng)新劃定安全的跑道，通過建立清晰的規(guī)則和預(yù)期，減少市場不確定性，最終助力負(fù)責(zé)任的人工智能產(chǎn)業(yè)在紐約州健康、可持續(xù)發(fā)展。法案起草者認(rèn)識(shí)到，公眾信任是AI技術(shù)得以廣泛應(yīng)用的社會(huì)基礎(chǔ)，而強(qiáng)制透明度與嚴(yán)格問責(zé)正是贏得信任的基石。

RAISE法案的核心在于構(gòu)建一個(gè)覆蓋事前、事中、事后的全鏈條監(jiān)管框架，其具體機(jī)制可概括為以下三大支柱。

一是強(qiáng)制性事故報(bào)告與即時(shí)透明度義務(wù)。法案要求，大型人工智能開發(fā)商在確認(rèn)發(fā)生“重大傷害事故”后，必須在72小時(shí)內(nèi)完成兩項(xiàng)關(guān)鍵動(dòng)作：

創(chuàng)建并對(duì)外公布其相關(guān)安全協(xié)議信息：這意味著事故不僅觸發(fā)內(nèi)部檢討，還必須轉(zhuǎn)化為對(duì)公眾的透明度提升。公眾有權(quán)了解涉事模型采取了哪些安全措施，以及為何這些措施未能防止事故。

向紐約州政府提交正式事故報(bào)告：報(bào)告需包含事故性質(zhì)、影響范圍、可能原因、已采取及擬采取的補(bǔ)救措施等。此舉確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能第一時(shí)間掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，并為后續(xù)評(píng)估與干預(yù)提供依據(jù)。

72小時(shí)的緊迫時(shí)限反映了立法者對(duì)AI風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散速度的清醒認(rèn)識(shí)，旨在杜絕企業(yè)拖延、隱瞞或淡化處理事故的可能性。

二是設(shè)立專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)，實(shí)施持續(xù)評(píng)估。法案授權(quán)在紐約州金融服務(wù)局（DFS）內(nèi)部設(shè)立新的監(jiān)督辦公室，專門負(fù)責(zé)前沿AI模型的監(jiān)管事務(wù)。該辦公室的核心職能包括：

評(píng)估大型前沿開發(fā)商：對(duì)其模型的安全性、公平性、透明度及合規(guī)狀況進(jìn)行持續(xù)審查與評(píng)估。

提升行業(yè)整體透明度：通過收集信息、發(fā)布指南、促進(jìn)最佳實(shí)踐共享等方式，推動(dòng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提升。

發(fā)布年度公開報(bào)告：向公眾與立法機(jī)關(guān)系統(tǒng)匯報(bào)AI行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、監(jiān)管成效及政策建議，確保監(jiān)管工作本身公開透明。

將監(jiān)督職能賦予金融服務(wù)局，頗具戰(zhàn)略考量。DFS在監(jiān)管復(fù)雜金融風(fēng)險(xiǎn)方面經(jīng)驗(yàn)豐富，其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)管文化與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，適用于同樣具有高度復(fù)雜性和系統(tǒng)重要性的AI領(lǐng)域。這確保了監(jiān)管的專業(yè)性與有效性。

三是強(qiáng)化執(zhí)法與高額罰則，樹立法律威懾。為保障法律條款不被虛置，法案賦予了紐約州總檢察長強(qiáng)有力的執(zhí)法武器：

提起民事訴訟的權(quán)力：針對(duì)開發(fā)商未按時(shí)提交必要報(bào)告或提交內(nèi)容存在虛假陳述的行為，總檢察長可直接向法院提起訴訟。

階梯式高額罰款：初次違規(guī)最高罰款可達(dá)100萬美元，后續(xù)違規(guī)最高罰款額升至300萬美元。罰則的嚴(yán)厲程度彰顯了立法者嚴(yán)肅對(duì)待合規(guī)要求的決心。

此條款將法律義務(wù)與實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)代價(jià)掛鉤，顯著提高了企業(yè)的違法成本，促使開發(fā)商在權(quán)衡利弊后，選擇積極履行法定義務(wù)。

三、全球視野下的AI安全監(jiān)管：歐洲與中國的路徑比較

紐約州的立法并非孤例，而是全球人工智能治理浪潮中的重要一環(huán)。將視野投向歐洲和中國，可以發(fā)現(xiàn)不同的監(jiān)管哲學(xué)與制度設(shè)計(jì)。

（一）歐盟：《人工智能法案》的全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

歐盟在全球范圍內(nèi)率先推進(jìn)了綜合性的人工智能立法。2024年3月歐洲議會(huì)通過的《人工智能法案》，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)AI應(yīng)用進(jìn)行分級(jí)監(jiān)管：

禁止應(yīng)用：對(duì)人類安全、生活和權(quán)利構(gòu)成明顯威脅的應(yīng)用（如社會(huì)評(píng)分、實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程生物識(shí)別）被直接禁止。

高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用：包括關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、教育、就業(yè)、執(zhí)法等領(lǐng)域使用的AI系統(tǒng)，面臨嚴(yán)格的義務(wù)要求，如建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、進(jìn)行數(shù)據(jù)治理、保存技術(shù)文檔、確保人類監(jiān)督、達(dá)到高水平的準(zhǔn)確性、魯棒性和網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)。

透明度義務(wù)：對(duì)于聊天機(jī)器人、深度偽造等內(nèi)容生成AI，必須向用戶披露其正在與AI互動(dòng)或內(nèi)容為AI生成。

通用人工智能模型（特別是前沿大模型）特別規(guī)則：要求模型提供者評(píng)估和緩解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行對(duì)抗性測試，報(bào)告嚴(yán)重事故，確保網(wǎng)絡(luò)安全，并披露訓(xùn)練數(shù)據(jù)的能源消耗和版權(quán)信息。

歐盟模式的特點(diǎn)是預(yù)防為主、基于風(fēng)險(xiǎn)、全面覆蓋，具有極強(qiáng)的規(guī)則剛性。其監(jiān)管對(duì)象貫穿整個(gè)價(jià)值鏈（提供者、部署者等），并設(shè)立了歐洲人工智能辦公室作為中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)。與紐約州法案相比，歐盟框架更系統(tǒng)、更細(xì)致，但執(zhí)法協(xié)調(diào)在27個(gè)成員國間的復(fù)雜性也更高。

（二）中國：發(fā)展與安全并重的綜合治理體系

中國在人工智能監(jiān)管上采取了“敏捷治理”思路，強(qiáng)調(diào)在促進(jìn)快速發(fā)展與防范風(fēng)險(xiǎn)之間取得平衡，已形成多層級(jí)、多部門的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)：

國家層面戰(zhàn)略與立法。《新一代人工智能治理原則》（2019）、《新一代人工智能倫理規(guī)范》（2021）等文件確立了“以人為本、智能向善”的核心原則。

《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（2023年7月實(shí)施）是全球范圍內(nèi)首批專門針對(duì)生成式AI的部門規(guī)章。它強(qiáng)調(diào)服務(wù)提供者的主體責(zé)任，要求：訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源合法、不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不含有歧視性內(nèi)容；采取有效措施防止生成違法內(nèi)容；對(duì)生成內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)識(shí)；提供安全、穩(wěn)定的服務(wù)；建立用戶投訴機(jī)制等。

《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個(gè)人信息保護(hù)法》構(gòu)成了AI監(jiān)管的基礎(chǔ)法律三角，規(guī)范數(shù)據(jù)收集、處理、利用的全過程。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)與分工。國家網(wǎng)信辦牽頭協(xié)調(diào)生成式AI監(jiān)管；發(fā)改委、科技部、工信部等從產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定等角度推進(jìn)；行業(yè)主管部門（如央行、衛(wèi)健委、交通部）對(duì)金融、醫(yī)療、自動(dòng)駕駛等特定領(lǐng)域的AI應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)管。

核心特點(diǎn)。強(qiáng)調(diào)主體責(zé)任，明確AI服務(wù)提供者作為第一責(zé)任人；突出內(nèi)容安全與價(jià)值觀對(duì)齊：對(duì)生成內(nèi)容的安全性和合法性要求非常嚴(yán)格，確保符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀；實(shí)行備案與管理：部分AI服務(wù)需履行備案手續(xù)；鼓勵(lì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：支持行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)制定技術(shù)、倫理、安全標(biāo)準(zhǔn)。

與紐約州法案相比，中國現(xiàn)有規(guī)定在事故強(qiáng)制報(bào)告的具體時(shí)限、設(shè)立單一專職監(jiān)督辦公室、以及針對(duì)違規(guī)行為設(shè)定明確高額民事罰款等方面，尚未形成如RAISE法案般高度具體化的條款。中國監(jiān)管更側(cè)重于服務(wù)上線前的合規(guī)要求與內(nèi)容安全，并在監(jiān)管中融入鮮明的本土價(jià)值導(dǎo)向。

四、全球人工智能治理探索與協(xié)同

紐約州RAISE法案的通過，是人工智能治理從原則探討走向具體規(guī)則實(shí)施的重要里程碑。它聚焦于大型前沿模型開發(fā)商這一關(guān)鍵責(zé)任主體，通過強(qiáng)制事故報(bào)告、設(shè)立專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)、施加嚴(yán)厲經(jīng)濟(jì)處罰這三項(xiàng)緊密銜接的措施，構(gòu)建了一個(gè)具有較強(qiáng)操作性的監(jiān)管閉環(huán)。該法案不僅填補(bǔ)了美國聯(lián)邦層面立法的空白，其“快速報(bào)告”、“持續(xù)監(jiān)督”、“嚴(yán)厲問責(zé)”的理念也為其他司法管轄區(qū)提供了制度設(shè)計(jì)的參考。

縱觀全球，歐盟的《人工智能法案》代表著全面、嚴(yán)格的“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制”路徑，中國的治理體系則體現(xiàn)了“敏捷治理”與“價(jià)值引導(dǎo)”的特色。紐約州的立法更像是在兩者之間找到的一個(gè)切入點(diǎn)：它不如歐盟框架全面，但比中國現(xiàn)有針對(duì)生成式AI的規(guī)章在事中事后監(jiān)管、透明度強(qiáng)制和罰款力度上更為具體和嚴(yán)厲。

紐約州的實(shí)踐提醒我們，有效的監(jiān)管需要明確的責(zé)任主體、清晰的報(bào)告流程、獨(dú)立的監(jiān)督力量和足夠力度的懲戒措施。未來，人工智能治理的挑戰(zhàn)在于如何實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域監(jiān)管框架的互操作性，避免為企業(yè)設(shè)置相互沖突的合規(guī)障礙，同時(shí)又能有效遏制全球性AI風(fēng)險(xiǎn)。

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